CNVM suspendă pentru două săptămâni activitatea SSIF Broker

din declaratii reiese ca domnul prunea este cinstit, dar ce parere are domnia sa despre neregulile de la sediul central din cluj ?
nici nu este de mirare asa o stire ! eu am mai semnalat faptul ca societatea de brokeraj are, la aceasta ora, contracte de intermediere lovite de nulitate absoluta, asa incat, clientii sai pot cere, oricand, in justitie, returnarea banilor depusi in contul de tranzactionare. cnvm a fost sesizata de mult timp despre aceste nereguli, dar incearca sa musamalizeze totul.
personal m-am adresat cnvm cu o astfel de cerere si am primit niste raspunsuri naucitoare, din partea a doua directii - supraveghere - respectiv contencios, contradictorii dar si nelegale.
am acte care dovedesc, in plus, ca problema contractelor pe piata de capital este una cronica si ca, desi au avut un plan de control pe 2006 si pe aceasta problema, nu au facut nimic, nu au luat nici o masura, nu au intreprins nici un control si drept urmare, contractele contin, in continuare, clauze ilegale.
acele contracte care nu sunt lovite de nulitate absoluta, conf. art.118 din r12/2004, cu modificarile si completarile ulterioare.

art. 118

(1) sub sanctiunea nulitatii contractului, s.s.i.f. va comunica investitorilor in totalitate, termenii si conditiile contractuale, precum si informatiile prevazute de art. 81 si art. 113 lit. a), in scris, pe suport de hartie sau pe orice suport durabil disponibil sau accesibil investitorului, in timp util, inainte ca acesta sa aiba obligatii rezultate prin semnarea unui contract la distanta sau acceptarii unei oferte de prestare a unui serviciu de investitii financiare la distanta.

in consecinta, ssif era obligat:

- sa comunice informatiile prevazute de art. 81 si art. 113 lit. a);

- sa comunice aceste informatii in scris sau pe orice suport durabil;

- sa comunice aceste informatii in timp util, inainte de semnarea contractul de intermediere;

iata si prevederile legale, stipulate in art.81 din r12/2004:

art. 81

(1) inaintea semnarii contractului si a cererii de deschidere de cont, s.s.i.f. va inmina clientului sau potentialului client un document de prezentare scris intr-o forma usor de inteles, astfel incat acesta sa fie in masura sa inteleaga natura si riscurile serviciilor de investitii financiare si a specificitatii instrumentului financiar care este oferit si, in consecinta, sa ia decizii investitionale in cunostinta de cauza.

(2) documentul de prezentare mentionat la alin. (1) va cuprinde informatii adecvate cu privire la cel putin urmatoarele:

j) informatii cu privire la existenta compartimentului de control intern, a reprezentantului acestuia si a posibilitatii transmiterii eventualelor reclamatii;

k) elementele minime necesare derularii tranzactiilor cu instrumente financiare, inclusiv constituirea marjelor, fondurilor de garantare etc, daca este cazul.

(3) informatiile cuprinse in documentul de prezentare pot fi inregistrate in cadrul unui formular standard.

in consecinta, ssif era obligat:

- sa inmaneze un document de prezentare;

- sa inmaneze documentul inainte de semnarea contractului de intermediere si inainte de semnarea cererii de deschidere de cont;
documentul trebuia sa contina informatii cu privire la existenta compartimentului de control intern, a reprezentantului acestuia si a posibilitatii transmiterii de reclamatii, elemente privind constituirea marjelor.
oricine are un astfel de contract, in absenta documentului de prezentare cerut de lege, poate cere anularea acestuia si restituirea banilor cu care a tranzactionat in baza lui.
regulamentul 12 a fost abrogat de intrarea in vigoare a regulamentului 15/2005, unde respectivul art.118 se regaseste, ca si continut, in art. 120.

Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (CNVM) a suspendat, joi, pentru două săptămâni, autorizaţia de funcţionare a SSIF Broker Cluj-Napoca şi a oprit tranzacţionarea acţiunilor firmei de brokeraj la Bursa de Valori Bucureşti.